科技发展规划与科技计划的衔接——以湖南省“十一五科技发展规划为例

论文关键词：区域科技规划  科技计划  规划评估 
　　论文摘要：文章指出，科技发展规划既是一种发展战略，也是一种科技政策，是科技计划的基础和方向，好的科技计划应该是科技发展规划的延伸，应该为执行科技发展规划提供保障。 
　　1科技发展规划与科技计划 
　　1.1科技发展规划 
    科技发展规划是国家(或地区)为实现科技发展目标而制定的方案体系，它围绕科技发展目标，在发展领域、发展阶段、资源配置、支持条件上进行优势集成和统筹安排，以研究科技系统、经济系统和社会系统的相互关系为基础，设计科技发展以及以科技发展推动经济增长和社会全面进步的战略，并通过实施设计内容来推动这一战略的实现。区域科技发展规划是在国家科技发展规划指导下的区域性科技发展规划，它更注重区域的发展特点和区域的现实状况，是关于区域科技投人方向、科技资源配置、区域科技发展模式以及科技活动中相关主体行为的重要纲领性文件。 
　　1.2科技计划 
    科技计划一般是政府根据国家或区域科技发展规划和战略安排、有目标、有步骤、有组织、有措施地在行政管辖范围内开展的科技活动。湖南省科技计划体系包括以下3部分: 
    ①基础研究计划:主要结合湖南省的优势学科领域开展攻关，在湖南省高新技术产业的源头创新和原始性创新上取得突破性成果，抢占高技术领域制高点，包括自然科学基金计划、杰出青年基金计划、院士基金计划和应用基础研究计划。 
    ②科技攻关计划:包括重大科技专项、地方科技攻关专项、科技攻关重点和一般项目。 
    ③科技创新环境建设计划:包括软科学计划、国际合作交流计划、技术交易与市场计划、重点实验室计划、工程技术研究中心计划及其基础条件平台建设计划。 
    规划与计划必须要形成一种有机的联系。规划管理计划，规划是一段时间科技计划的基础和方向。而科技计划是规划的落实和具体执行，要服从规划、支撑规划。因此好的规划要有好的计划衔接和支撑，而好的计划应该是规划的延伸，为执行规划提供保障。 
　　2科技规划的制定与主要内容 
　　2.1制定 
    2005年开展了1}个专题的战略研究，在取得的相关成果基础上，2005年组织了由政府管理部「〕、大学、科研院所、企业和近百位专家学者组成的规划纲要起草班子，经历了前期准备、框架设计、任务凝练与政策梳理、草案形成和征求意见等五个阶段，对优先主题、重大专项、重点任务和重大政策措施建议等进行了筛选和综合，并组织专家多次赴北京等地与省外专家和科技界权威进行咨询，2006年4月以省政府文件的形式正式向全省颁布实施。 

　　2.2主要内容 
    规划确定了发展的重点领域和优先主题。科技规划确定的重点领域有:现代农业、新材料产业、先进装备制造业、电子信息与现代服务业、生物与医药产业、现代交通运输业、能源、资源与环保产业及基础研究与前沿技术8个方面。优先主题是指在重点领域中急需发展、任务明确、技术基础较好，近期能够取得突破的技术群。根据《规划纲要》的重点领域，确立了s0个优先主题，部署了支撑七大科技工程的重大专项，重大科技专项是由政府主导的，用来解决国家与区域发展中遇到的关键技术性、系统性、战略性、前瞻性和共性问题的大型创新活动，是增强区域竞争力的一种科技计划形态。规划确定要选择对经济社会发展具有重大意义的关键技术、公益性技术、共性技术，整合科技资源，加大投人，集中突破，通过3}s年的重点支持，形成湖南省高新技术产业发展标志性工程。先期在超级杂交稻技术研究与示范、电动汽车及关键零部件、新型换流变压器及特高压直流输变电重大装备、湖沼地区血吸虫病防治关键技术研究等方面设立重大科技专项。 
　　3规划的执行与成效 
    规划的作用取决于规划的执行，规划执行又依靠科技管理部门每年的科技计划支撑。湖南省科技厅管理决策层从规划制定开始就要求严格执行规划，其管理战略是:按照成熟一个，实施一个的程序，在8大重点领域和so个优先主体内选择实施重大专项，支撑七大工程建设。以七大工程作为保障体系，确保完成自主创新和成果转化两大任务。因此，湖南省科技厅把组织实施重大科技专项作为执行科技规划的主要手段，从一定程度上讲，对湖南省重大专项的研究，大致可以看出规划的实施情况。 
　　3.1 20062007年度湖南省重大专项的安排 
    2006年共安排了8个重大专项，总经费为7 400万元，年度经费3 200万元，共引导承担单位投人73 19s万元，投人引导比接近1: l0 0 2007年在对2006年重大专项滚动支持的基础上，又启动实施了11个重大专项，共投人科技拨款2.13亿元。其分布是:在现代农业领域安5个，在能源、资源与环保产业领域安排4个，在先进装备制造业领域安排3个，在新材料产业领域安排2个，在生物与医药产业领域安排2个，在基础研究与前沿技术领域安排2个，符合规划设计的重点领域发展要求。 
　　3.2成效 
    ①促进了新型工业化进程的进一步加快。重大专项的重点在钢铁、有色、工程机械、汽车、电子信息、电工电器、轨道交通、生物医药、新材料等为推进新型工业化进程急需重点扶持的产业上。比如，2006年设立了2 MW以上大型风力发电机组及关键部件重大专项，通过两年多的联合攻关，该专项突破了整机系统集成技术、机组控制系统技术、大型直驱动低速永磁风力发电机制备三大技术瓶颈。2007年11月3日，2 MW永磁同步风力发电机下线、2MW直驱式风力发电机组并网发电，标志着我国大型风电装备制造技术进人世界先进水平。 
    ②促进了自主创新能力的进一步提高。设立重大专项的主要目标是获取自主知识产权、加强产业技术创新，以提升解决瓶颈制约的突破能力。这种目标导向强化了重大专项在提高自主创新能力方面必须发挥重要作用。湖南省科技厅将取得发明专利作为一项重要考核指标，促进了专利申报的积极性。2006年实施的重大专项共突破70项关键技术和瓶颈技术，共申请专利56项，制定技术标准7项，鉴定成果16项。比如，现代柑桔工业关键技术研究与示范重大专项，在柑桔罐头酶法脱囊衣研究上取得重大突破。相比原有的酸碱脱囊衣工艺，每吨产品减少酸碱废水排放约40 t，全年可减少400万t废水的排放，相当于50万人口城市1年的居民污水排放量。
③促进了科技资源的进一步集成。重大专项按照首席专家负责制的机制运行，实现了科技计划项目由单一技术突破向集成技术创新的转变，由单一的承担单位向产学研结合的转变。如电动汽车及关键零部件重大专项，就集中了全省电机、电池、电控、整车等方面分别具有明显竞争优势的中国南车集团株洲电力机车研究所、湖南神舟科技股份有限公司、湖南吉利汽车工业有限公司为承担单位，形成了一支由38人组成的跨技术领域、跨部门的创新团队，较好的实现了资源的集成。 
    ④促进全省高新技术产业持续高速发展。2007年全省高新技术产业实现历史最快增速，高新技术产品产值达2 700.6亿元，增加值840.8亿元、利税309.2亿元，出口创汇44.3亿美元，同比分别增长42.6% ,40.7% ,60.6%和57.1%;高新技术产品增加值占工业增加值的比重达到25 %，较2001年增加了10.9%，有力地推进了湖南省新型工业化进程。 
　  ⑤引导企业成为创新的主体。目前，湖南省R&D活动人员71.46%分布在企业;R&D经费投入企业占77.45 %;企业自主研发的产品占55%以上。 2007年，80%的省级科技计划项目由企业主持和参与承担，82%的职务发明专利为企业创造。20062007年承担重大专项共有81家单位，企业占承担单位总数接近62% 0 2007年全省首批27家创新型试点企业中，每个企业平均拥有研发机构4.37个，研发投入占销售收人比例平均达到8%0 
 　 ⑥科技规划促进了科技进步。湖南省统计局和湖南省科技厅对湖南省2006年科技进步的统计监测显示，全省科技进步综合指数为109.1 % , 2006年湖南省科技进步的总体状况是:科技队伍整体质量提高、人员增加。2006年全省科技人员123.53万人，比上年增加0.9%。国有和集体企事业单位拥有高级专业人员8.04万人，比上年增加0.2%;科技经费投入增加，R&D投入小幅增加。2006年全省科技活动经费筹集额为133.7亿元，比上年增加23.2% o全省投入的R&D为53.61亿元，比上年增加20.4% , R&D经费占GDP的比童为0.71%，比上年提高0.03 %;科技成果不断涌现，发明专利居中部第一。2006年取得成果986项，其中15项获国家奖励。专利申请量10 249件，增长17%，授权量5 608件，增长53.3%;高新技术产业快速发展，对经济的拉动作用加大;2006年完成高新技术产值1 893.18亿元，增长24.4%，高新技术产业增加值对GDP的贡献达11.78%，拉动全省经济增1.44%;大型工业企业科技投入大幅增长。2006年全省大型工业企业投人R&D经费25.12亿元，增长29.6% ;科技支撑经济又好又快发展，人民生活水平稳步提高;2006年全省GDP为7 568.89亿元，增长12.2%,科技对经济增长的贡献率为50%,提高1.5% 
　　4对科技规划与科技计划衔接的评价 
　　4.1强有力的行政管理措施保证了规划得以执行 
    湖南省科技厅重视规划的落实和执行，特别重视重大专项的作用，从2006年开始，从总体设计、立项评审标准、监督检查、经费支持和软环境建设等方面加强管理。在专项的总体设计上，提出了“突出重点、有限目标;集中投入、稳定支持;完善机制，滚动发展”的总体思路。此外还提出了“省级重点，地方配套;地方重点，省级支持”，促进各种资源的有效集成。在资金配置上，一方面，集中省本级}o%的科技三项费，单项强度由几十万元提高到数百万上千万元，另一方面，要求承担专项的企业保证配套资金至少达到l:n.s以上;在专项管理机制上，依法采用合同管理，实行首席专家和承担单位的责任制;为了加强监督检查，制定了科技厅专项主管处室、重大项目办、重大项目领导小组的职责，实现立项、实施、监督、考核的相对分离，保证立项公平公正，预期效果显著。 
　　4.2规划制定与实施的不足 
    ①数据使用不充分。规划以宏观的定性阐述为主，没有以定性和定量相结合。缺乏规划应有的系统性数据支撑体系，规划的文体特征不明显，看似如同工作报告。 
    ②先进的技术方法使用不够。规划发挥了专家、管理人员的智慧，但从系统方法上看，规划所列重点领域、优先主题并没有使用先进的技术方法，如技术预见。技术预见是区域科技管理的新方法，已被西方发达国家和一些新兴工业化国家高度重视并实施。技术预见在区域科技管理中可以发挥前瞻与优化作用，在资源有限情况下，选择最优支持点;发挥衔接与协作作用，促进单一要素绩效的联系;发挥整合与集成作用，促进创新活力与创新规模经济性的结合;发挥预警与评估作用，全面评估其影响现代科技给人类社会带来福利和来负面效应。 

    ③过程管理弱化。虽然强调过程管理，但没有形成具体的制度，没有规定为一种工作职责。对规划实施过程的数据统计分析不够，没有凭以决策的分析报告作支撑，过程管理仍然凭感觉定性管理，从而谈不上实时调整。此外，对规划的监督检查还是局限在管理部门本身之内，而实际上应由省政府或省人大专门委员会来监督检查规划的实施情况。 
    总之，科技发展需要好的科技规划，而好的科技规划要有强有力的利.技计划衔接与支撑。利.技发展规划既是一种发展战略，也是一种管理模式，是科技政策的重要组成部分，集科技管理和科技政策之大成，必须认真对待。要重视过程管理，重视后续科技计划支持与衔接，才能发挥科技发展规划的应有作用。